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主考學(xué)校：東北財(cái)經(jīng)大學(xué)

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一、指導(dǎo)思想

高等教育自學(xué)考試是我國高等教育基本制度之一，是對(duì) 社會(huì)自學(xué)者進(jìn)行的以學(xué)歷考試為主的高等教育國家考試，是 個(gè)人自學(xué)、社會(huì)助學(xué)、國家考試相結(jié)合的高等教育形式， 也是我國高等教育體系的重要組成部分。

以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，落實(shí)立 德樹人根本任務(wù)， 細(xì)化落實(shí)《高等教育自學(xué)考試專業(yè)設(shè)置實(shí) 施細(xì)則》要求，加快推進(jìn)新時(shí)代高等教育自學(xué)考試培養(yǎng)標(biāo)準(zhǔn) 體系建設(shè)，堅(jiān)持依法依規(guī)根據(jù)《高等教育自學(xué)考試專業(yè)基本規(guī)范（2021 年）》制定開考專業(yè)考試計(jì)劃。

二、培養(yǎng)目標(biāo)

本專業(yè)培養(yǎng)理想信念堅(jiān)定，德、智、體、美、勞全面發(fā) 展，具有較高的科學(xué)文化素養(yǎng)、職業(yè)道德水準(zhǔn)、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)能 力和社會(huì)責(zé)任感， 適應(yīng)社會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要， 具備管理、經(jīng)濟(jì)、法律的基本知識(shí)， 有一定的數(shù)學(xué)思維能力， 掌握金融管 理的基本理論、知識(shí)和技能， 能在金融機(jī)構(gòu)、政府財(cái)經(jīng)部門、 企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)及高校從事經(jīng)濟(jì)、管理等實(shí)際工作及教學(xué)與研究工作。

三、基本要求

本專業(yè)要求掌握經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)和現(xiàn)代金融管理的基本理論、基本知識(shí)和基本方法， 具備金融管理方法與技能，具有較強(qiáng)的分析、解決實(shí)際問題的能力。主要包括：

1.掌握經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)和現(xiàn)代金融管理的基本理論和基本知識(shí)；

2.掌握金融管理定性、定量分析基本方法，金融產(chǎn)品、 金融市場(chǎng)、金融體系、行業(yè)監(jiān)督管理的基本操作技能和管理實(shí)踐能力；

3.具有一定的數(shù)學(xué)基礎(chǔ)， 熟練使用相關(guān)辦公、統(tǒng)計(jì)和信息管理系統(tǒng)的能力；

4.掌握一門外語， 具有較好的公文寫作、溝通交流和語言表達(dá)能力；

5.熟悉國家金融管理領(lǐng)域的方針政策和法律法規(guī)；

6.了解金融管理的理論前沿與發(fā)展動(dòng)態(tài)；

7.具備對(duì)新知識(shí)、新技能的學(xué)習(xí)能力和一定的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)能力。

四、學(xué)歷層次及規(guī)格

（一）層次：專升本

（二）授予學(xué)位：經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士

（三）學(xué)位授予條件：

我校主考的自學(xué)考試專業(yè)本科畢業(yè)生授予學(xué)士學(xué)位，根 據(jù)《東北財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)士學(xué)位授予工作實(shí)施辦法》、《東北財(cái)經(jīng) 大學(xué)高等學(xué)歷繼續(xù)教育學(xué)士學(xué)位授予工作實(shí)施辦法》文件規(guī)定的相關(guān)要求，堅(jiān)持擇優(yōu)授予的原則。

1.自學(xué)考試本科畢業(yè)生在學(xué)期間通過遼寧省高中等教 育招生考試委員會(huì)辦公室組織的成人本科生學(xué)士學(xué)位外語 課程考試（2019 年及以前），或參加遼寧省高校聯(lián)盟學(xué)位外語考試成績合格（2020 年及以后）。

2.獨(dú)立完成畢業(yè)設(shè)計(jì)（論文），畢業(yè)論文答辯成績 70 分 以上（含 70 分），并獲得自學(xué)考試本科畢業(yè)證書者，可申請(qǐng)學(xué)士學(xué)位。

五、實(shí)踐性環(huán)節(jié)學(xué)習(xí)考核要求

1.證券投資理論與實(shí)務(wù)（實(shí)踐）

為了培養(yǎng)學(xué)生的綜合能力、創(chuàng)新能力和實(shí)踐能力， 迫切 需要開設(shè)一些能夠提高學(xué)生實(shí)際動(dòng)手能力和創(chuàng)新能力、理論 與實(shí)踐相結(jié)合的課程?！蹲C券投資理論與實(shí)務(wù)》（實(shí)踐）是東 北財(cái)經(jīng)大學(xué)金融學(xué)專業(yè)的實(shí)踐教學(xué)必修課程，是在專業(yè)課 《證券投資學(xué)》和《證券投資技術(shù)分析》后開設(shè)的一門理論 與實(shí)踐較強(qiáng)的專業(yè)課程。它要求學(xué)生在掌握證券投資基本知 識(shí)和證券技術(shù)分析的基本理論后， 加強(qiáng)對(duì)所學(xué)專業(yè)理論知識(shí) 的理解， 培養(yǎng)實(shí)際操作的動(dòng)手能力，提高學(xué)生運(yùn)用證券投資 基本技術(shù)分析理論分析股市走勢(shì)和行情的技能和水平?？梢?通過考生提供一份 3000-4000 字的案例實(shí)踐報(bào)告來考核考生對(duì)所學(xué)的理論及模塊操作應(yīng)用能力。

2.投資銀行理論與實(shí)務(wù)（實(shí)踐）

投資銀行業(yè)務(wù)包括股票和債券的發(fā)行、承銷（一級(jí)市場(chǎng)）， 發(fā)行完成后的交易經(jīng)紀(jì)（二級(jí)市場(chǎng)），企業(yè)重組、兼并與收購的財(cái)務(wù)顧問以及融資安排，項(xiàng)目融資、資產(chǎn)證券化，對(duì)沖工具和衍生品的發(fā)行等不斷創(chuàng)新等金融服務(wù)?？梢酝ㄟ^考生提 供一份 3000-4000 字的案例實(shí)踐報(bào)告來考核考生對(duì)所學(xué)的理論及模塊操作應(yīng)用能力。

3.網(wǎng)絡(luò)金融與支付（實(shí)踐）

本實(shí)踐是金融管理內(nèi)容的綜合體現(xiàn)，學(xué)生可以學(xué)習(xí)認(rèn)識(shí) 到網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)時(shí)代電子支付與互聯(lián)網(wǎng)銀行的發(fā)展、變化， 了解 電子支付體系的構(gòu)成、電子支付與互聯(lián)網(wǎng)銀行運(yùn)行和風(fēng)險(xiǎn)防 范，熟悉在網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下網(wǎng)絡(luò)金融業(yè)務(wù)的操作方法， 從而 能夠更好地拓展金融專業(yè)的新知識(shí)、掌握新金融業(yè)務(wù)的基本技能， 以適應(yīng)現(xiàn)代金融業(yè)務(wù)的發(fā)展要求。通過本課程的學(xué)習(xí)， 學(xué)生還可以建立電子銀行與金融業(yè)務(wù)的理論體系， 掌握電子 支付與互聯(lián)網(wǎng)銀行的基本知識(shí)、基本理論和基礎(chǔ)技能， 同時(shí) 將其應(yīng)用到實(shí)驗(yàn)室的實(shí)訓(xùn)操作中去，為今后的學(xué)習(xí)與實(shí)踐打 下良好的基礎(chǔ)?？梢酝ㄟ^考生提供一份 3000-4000 字的案例報(bào)告來考核考生對(duì)所學(xué)的理論及模塊操作應(yīng)用能力。

4.金融學(xué)（本科） 畢業(yè)論文

畢業(yè)論文是金融管理專業(yè)學(xué)生必需的最后一個(gè)實(shí)踐教 學(xué)環(huán)節(jié)。考查的主要內(nèi)容包括：學(xué)生獨(dú)立查閱并梳理文獻(xiàn)， 分析金融管理相關(guān)的問題，得到有價(jià)值結(jié)論的能力；學(xué)生運(yùn) 用所學(xué)金融管理理論知識(shí)和方法， 針對(duì)金融管理領(lǐng)域某一問 題進(jìn)行闡述、介紹、分析、提出解決問題措施的能力。同時(shí)，學(xué)生應(yīng)能根據(jù)文獻(xiàn)或摘要，準(zhǔn)確地進(jìn)行中英文翻譯、簡(jiǎn)單英 文交流和回答問題。通過畢業(yè)論文的寫作，學(xué)生能夠跟蹤金融管理專業(yè)發(fā)展的前沿， 不斷更新知識(shí)結(jié)構(gòu)、提升職業(yè)素養(yǎng)，提高分析問題和解決問題的能力。

六、課程設(shè)置與學(xué)分

說明：本專業(yè)共計(jì) 15 門課程，70 學(xué)分。標(biāo)注“#”課程為國家統(tǒng)考課程， 課程說明及使用教材以國家公布為準(zhǔn)。

七、課程說明及使用教材

1.中國近現(xiàn)代史綱要#（課程說明及教材略）

2.馬克思主義基本原理概論#（課程說明及教材略）

3.英語（專升本） #（課程說明及教材略）

4.線性代數(shù)（經(jīng)管類） #（課程說明及教材略）

5.政治經(jīng)濟(jì)學(xué)（中級(jí)） #（課程說明及教材略） 

6.西方經(jīng)濟(jì)學(xué)（中級(jí)） #（課程說明及教材略）

7.國際金融#（課程說明及教材略）

8.金融市場(chǎng)學(xué)

課程說明：本課程是研究市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下金融市場(chǎng)運(yùn)行 機(jī)制及其各主體行為規(guī)律的一門學(xué)科。本課程從闡述金融市 場(chǎng)的基本要素、功能及產(chǎn)生發(fā)展的基本脈絡(luò)入手，在此基礎(chǔ) 上對(duì)構(gòu)成金融市場(chǎng)體系的主要子市場(chǎng)——貨幣市場(chǎng)、債券市 場(chǎng)、股票市場(chǎng)、基金市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)、黃金市場(chǎng)、金融衍生 市場(chǎng)等進(jìn)行分別具體的介紹和闡述。通過對(duì)本課程的學(xué)習(xí)將會(huì)對(duì)金融市場(chǎng)的基本結(jié)構(gòu)、運(yùn)行規(guī)律、金融資產(chǎn)定價(jià)方法有 比較全面深入的認(rèn)識(shí),能提高分析并解決金融市場(chǎng)的相關(guān)問題的能力。

推薦教材：《金融市場(chǎng)學(xué)》（第二版），李剛、高西、吉敏 主編， 東北財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社， 2019 年 1 月出版， ISBN 978-7-5654-3378-8。

9.財(cái)務(wù)管理學(xué)#（課程說明及教材略）

10.證券投資理論與實(shí)務(wù)（含實(shí)踐）

課程說明：本課程為證券投資學(xué)， 是金融專業(yè)的核心課 程，主要講授微觀金融中重要的投資工具、收益風(fēng)險(xiǎn)分析、 組合管理、價(jià)值評(píng)估與業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)等內(nèi)容， 涵蓋現(xiàn)代金融理論 中重要的資產(chǎn)組合理論、資本資產(chǎn)定價(jià)模型、套利定價(jià)理論、 期權(quán)定價(jià)理論等。本課程在金融市場(chǎng)學(xué)、會(huì)計(jì)學(xué)等基礎(chǔ)上，講解“收益—風(fēng)險(xiǎn)衡量—資產(chǎn)配置—組合選擇—風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖—業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)”這一完整的投資過程。

推薦教材：《證券投資理論與實(shí)務(wù)》（第二版），謝沛善、 廖玲玲編著， 東北財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社，2023 年 2 月出版， ISBN 978-7-5654-4789-1。

11.保險(xiǎn)學(xué)原理

課程說明：它的主要內(nèi)容包括個(gè)人與企業(yè)單位的金融需 求及其波動(dòng)、不同類保險(xiǎn)所滿足的客戶需求； 風(fēng)險(xiǎn)管理基本 理論、保險(xiǎn)的基本理論、基本原則、保險(xiǎn)合同、保險(xiǎn)產(chǎn)品定 價(jià)原理、保險(xiǎn)公司經(jīng)營管理、保險(xiǎn)業(yè)的監(jiān)管、財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)基礎(chǔ)、 人壽保險(xiǎn)基礎(chǔ)、健康與意外保險(xiǎn)基礎(chǔ)、信用保險(xiǎn)等理論與實(shí) 務(wù)。通過系統(tǒng)學(xué)習(xí)本課程，學(xué)生可以全面了解保險(xiǎn)學(xué)的基本 理論與架構(gòu)， 熟悉保險(xiǎn)經(jīng)營管理的主要內(nèi)容， 能夠運(yùn)用保險(xiǎn) 學(xué)的知識(shí)輔助個(gè)人與企業(yè)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理、財(cái)務(wù)規(guī)劃，增強(qiáng)解決實(shí)際問題的能力，提高從業(yè)素質(zhì)與履職能力。

推薦教材：《保險(xiǎn)學(xué)概論》（第六版），翟建華、景剛主編， 東北財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社， 2022 年 8 月出版， ISBN 978-7-5654-4613-9。

12.投資銀行理論與實(shí)務(wù)（含實(shí)踐）

課程說明：本課程系統(tǒng)講授投資銀行業(yè)務(wù)活動(dòng)的基本理 論與基本知識(shí)， 講述證券發(fā)行、證券經(jīng)紀(jì)、證券交易、公司 重組、理財(cái)服務(wù)、投資管理、投資咨詢、風(fēng)險(xiǎn)投資及其他業(yè) 務(wù)。學(xué)生能掌握證券發(fā)行、證券交易、企業(yè)兼并收購等投資 銀行的基本業(yè)務(wù)知識(shí)； 并了解投資銀行組織機(jī)構(gòu)與管理、投資銀行業(yè)監(jiān)管、投資銀行的國際業(yè)務(wù)等行業(yè)知識(shí)。

推薦教材：《投資銀行學(xué)精講》（第四版），阮青松、余萍 主編，東北財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社， 2022 年 6 月出版， ISBN 978-7-5654-4510-1。

13.網(wǎng)絡(luò)金融與支付（含實(shí)踐）

課程說明：本課程是建立在貨幣銀行學(xué)、商業(yè)銀行管理 學(xué)等基礎(chǔ)上的一門關(guān)于互聯(lián)網(wǎng)金融產(chǎn)品、互聯(lián)網(wǎng)金融模式、 互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險(xiǎn)管理與監(jiān)管的應(yīng)用性課程。作為為金融學(xué)專 業(yè)本科學(xué)生開設(shè)的專業(yè)課程， 它更偏重信息技術(shù)在銀行、證 券以及保險(xiǎn)行業(yè)中的應(yīng)用介紹，即各種電子金融業(yè)務(wù)創(chuàng)新活 動(dòng)，包括電子貨幣、電子銀行、在線銀行、網(wǎng)上證券經(jīng)紀(jì)業(yè) 務(wù)、證券交易的電子通訊網(wǎng)絡(luò)、網(wǎng)上公開發(fā)行、網(wǎng)上保險(xiǎn)等 內(nèi)容。通過介紹和描述今天的電子金融業(yè)務(wù)， 幫助學(xué)生理解電子金融業(yè)務(wù)如何運(yùn)作， 可能向何處發(fā)展。

推薦教材：《互聯(lián)網(wǎng)金融》（第三版），帥青紅、李曉林、 李忠俊主編， 東北財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社，2023 年 8 月出版， ISBN 978-7-5654-4900-0。

14.金融營銷學(xué)

課程說明： 旨在使學(xué)生了解和掌握從事金融管理、業(yè)務(wù) 等實(shí)務(wù)工作所必須的市場(chǎng)營銷學(xué)知識(shí)， 包括服務(wù)營銷學(xué)的基 礎(chǔ)知識(shí)、人員、技術(shù)與市場(chǎng)管理的基本方法以及服務(wù)營銷學(xué)的定量與定性分析等。

推薦教材：《金融營銷學(xué)精講》（第四版），陸劍清編著， 東北財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社， 2020 年 12 月出版，ISBN 978-7-5654-3967-4。

八、 新舊計(jì)劃頂替方案

說明:1.頂替方案中中國簡(jiǎn)史、信息技術(shù)和應(yīng)用文寫作三科課程為一組頂替英語（專升本）一科課程，如考生只合格了其中一科課程，可頂替新計(jì)劃中一科理論課程；如考生合格了其中兩科課程，可分別頂替新計(jì)劃中兩科理論課程，但兩種情況均要求選擇頂替的新計(jì)劃課程學(xué)分小于或等于原課程學(xué)分。

2.以上頂替方案中任何課程只能頂替一次，不可重復(fù)頂替。